国家认证认可监督管理委员会


关于印发《出入境检验检疫标准化工作管理办法》和《出入境检验检疫标准制（修）订工作细则》的通知

国认法联[2002]55号



各直属检验检疫局、商检研究所、动植物检疫实验所、标准法规中心：
现将《出入境检验检疫标准化工作管理办法》和《出入境检验检疫标准制（修）订工作细则》印发你们，请遵照执行。

附件:出入境检验检疫标准化工作管理办法

二○○二年十月二十五日


出入境检验检疫标准化工作管理办法

第一章　　总则
第一条　为加强出入境检验检疫标准化管理工作，根据《中华人民共和国标准化法》、《国家标准管理办法》、《行业标准管理办法》，制定本办法。
第二条　出入境检验检疫标准（以下简称检验检疫标准）包括出入境检验检疫行业标准和与出入境检验检疫工作有关的标准。
第三条　国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）主管全国出入境检验检疫标准化工作。各直属出入境检验检疫机构负责所辖业务区域内出入境检验检疫标准化管理工作。
第四条　出入境检验检疫标准化工作应当积极采用国际标准和国外先进标准，建立并逐步完善检验检疫行业标准体系和标准制（修）订快速反应机制，增强检验检疫方法技术储备。
第五条　出入境检验检疫标准化工作是检验检疫工作的重要组成部分和综合性基础工作，各级检验检疫机构应当积极推动出入境检验检疫标准化工作。

第二章　　检验检疫标准的组织管理
第六条　国家认监委负责履行以下职责：
（一）贯彻国家有关标准化工作的法律、法规、方针、政策，并会同国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）组织制定出入境检验检疫标准化工作的管理办法、工作细则；
（二）组织制定出入境检验检疫标准化工作规划和工作计划并组织实施；
（三）组织制定出入境检验检疫行业标准制（修）订项目计划；
（四）组织制（修）订出入境检验检疫行业标准；
（五）负责管理出入境检验检疫行业标准制（修）订经费的使用；
（六）归口管理出入境检验检疫系统国家标准制（修）订工作；
（七）会同国家质检总局组织实施出入境检验检疫标准，并对标准的实施进行监督检查；
（八）负责管理出入境检验检疫标准信息工作；
（九）协调、管理认证认可工作中的标准化工作；
（十）组织出入境检验检疫系统专家参与国际标准的制（修）订工作；
（十一）组织出入境检验检疫系统专家参加国际标准化技术交流与合作，以及国际标准化组织的有关工作；
（十二）组织出入境检验检疫系统的标准宣贯和标准化工作人员的培训工作；
（十三）负责与国家标准化行政主管部门、其他行业标准归口管理部门和各全国标准化技术委员会的业务协调、联络工作；
（十四）负责指导、协调、监督各直属检验检疫机构的标准化工作。
第七条　各直属检验检疫机构负责履行以下职责：
（一）贯彻执行国家有关标准化工作的法律、法规、方针、政策；
（二）管理所辖业务区域内检验检疫行业标准制（修）订工作，承担由国家认监委组织实施的国家标准制（修）订任务；
（三）负责所辖业务区域内的标准信息工作，包括标准文献的搜集、整理、研究和标准信息服务等；
（四）组织所辖业务区域内的检验检疫标准实施工作，并对标准的实施工作进行监督；
（五）管理所辖业务区域内的制（修）订标准项目经费；
（六）完成国家认监委交办的其他有关标准化工作。

第三章　　检验检疫标准的制（修）订
第八条　国家认监委对检验检疫标准的制（修）订工作实行统一管理。
检验检疫系统承担的国家标准制（修）订程序应当依照《国家标准管理办法》和《出入境检验检疫标准制（修）订工作细则》进行；出入境检验检疫行业标准的制（修）订程序应当依照《出入境检验检疫标准制（修）订工作细则》进行。
第九条　制（修）订检验检疫标准应当遵循以下原则：
（一）维护国家经济安全、保护人体健康和促进农林牧渔业生产，保障检验检疫工作需要；
（二）注重工作质量，积极采用国际标准和国外先进标准，适应国际贸易规则；
（三）统筹兼顾、积极协调，促进 “检验检疫行业标准体系”的建立和完善；
第十条　检验检疫标准的制（修）订范围：
（一）有关出入境检验检疫业务的分类、技术术语、符号代号、通用技术要求；
（二）出入境检验检疫的抽样和制样方法；
（三）有关安全、卫生、环境保护、防止欺诈的检验检疫方法和规程；
（四）进出口商品的质量、重量、数量、包装、标志、标签、储藏、装运技术条件、风险评估、货载衡量、残损鉴定、价值鉴定、原产地、单证等要求；
（五）出入境动植物检验检疫方法和规程；
（六）出入境卫生检疫查验、疾病检测、卫生监督、卫生处理方法和规程；
（七）检疫除害处理方法和规程；
（八）出入境检验检疫监督管理的程序和规范；
（九）出入境集装箱、运载工具检验检疫规程和相关标准；
（十）认证认可有关技术规范；
（十一）检验检疫工作用标准样品；
（十二）样照和疵点样照；
（十三）其它与检验检疫有关的规程。
第十一条　检验检疫标准起草单位应当组织和邀请有关学术团体、标准化协会、科研机构、外贸机构、生产企业和有关部门的专家参与标准的草拟、征求意见和标准草案的技术审查工作。
第十二条　检验检疫标准的编写应当符合GB/T１《标准化工作导则》及有关国家标准的要求。
第十三条　制（修）订检验检疫行业标准，由国家认监委负责统一组织申报、审议、编制计划、集中下达、分类审定，统一办理审批、编号、发布、出版事宜，并报国家标准化行政主管部门备案。
第十四条　检验检疫行业标准制（修）订所需经费，由国家认监委拨付标准补助经费，不足部分由起草单位自行解决。

第四章　　检验检疫标准的实施
第十五条　各级检验检疫机构应当严格按规定贯彻执行检验检疫标准。
第十六条　国家认监委会同国家质检总局对检验检疫标准进行宣贯并对标准的实施工作进行监督。
第十七条　各直属检验检疫机构应当保证贯彻实施检验检疫标准所必需的仪器设备和物质技术条件，并对所辖业务范围内标准的实施工作进行监督。
第五章　　奖励与惩处
第十八条　制（修）订的检验检疫标准（含国际标准化组织和其他标准化组织所采纳的中国提案）属于科技成果，对于技术水平高、取得社会和经济效益显著的标准，要根据出入境检验检疫系统有关科技奖励的规定，对标准制（修）订单位和主要起草人予以奖励；对从事标准化管理工作并做出贡献的单位和个人，按有关规定予以奖励。
第十九条　出入境检验检疫系统的标准化工作人员，应当严格遵守工作纪律，对违反本《办法》的规定造成损失或者在标准化工作中徇私舞弊、弄虚作假的人员，应当视情节轻重，由有关行政主管部门给予批评教育或者行政处分。
第二十条　出入境检验检疫系统的标准制（修）订单位和主要起草人，无故不按计划完成检验检疫标准制（修）订工作的，应当予以批评。
第二十一条　各直属出入境检验检疫机构和经国家质检总局、国家认监委许可的检验机构应当依法执行检验检疫标准，对因违反标准造成不良后果以至重大事故的，应当视情节轻重给予批评教育或者行政处分；构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。

第六章　　附则
第二十二条　本办法由国家认监委负责解释。
第二十三条　本办法自发布之日起实行。

出入境检验检疫标准制（修）订工作细则

为规范出入境检验检疫标准（以下简称“标准”）的制（修）订工作，根据《出入境检验检疫标准化工作管理办法》，制定本细则。
一、标准计划的编制
（一）制（修）订标准项目计划的依据是：
1．维护国家利益；
2．促进国际贸易；
3．出入境检验检疫实际工作的要求；
4．无国家标准、其他行业标准或者现行标准不适应检验检疫实际工作要求；
5．国家标准年度计划的要求。
（二）编制标准项目计划
1．国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）会同国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）出入境检验检疫业务主管部门，组织制定和下达制（修）订标准指导性建议。各直属检验检疫机构应当按照建议并结合本单位的实际情况，组织提出制(修)订标准项目的年度计划，于每年年底报送国家认监委。
2．各直属检验检疫机构报送制(修)订行业标准项目计划，需分别填写《出入境检验检疫行业标准制(修)订项目计划任务书》（见附件1）一式三份，并填报《出入境检验检疫行业标准制(修)订项目汇总表》（见附件2）。
3．国家认监委会同国家质检总局出入境检验检疫业务主管部门组织系统内专家对各直属检验检疫机构上报的计划项目进行审议，协调批准后，下达该年度检验检疫行业标准制（修）订项目计划和补助经费。
4．凡不按期上报有关材料或者填写不符合要求的项目，不能列入下年度计划。
5．出入境检验检疫行业标准制（修）订工作程序见图1。
6．出入境检验检疫工作急需的标准制（修）订项目，经国家认监委与国家质检总局出入境检验检疫业务主管部门研究后，组织下达专项计划。
7．各直属检验检疫机构要按照下达的标准项目计划，制定相应措施，及时组织标准制（修）订工作，定期检查实施的情况，确保按时、高质量完成标准制（修）订任务。
二、标准的制（修）订
（一）标准起草小组
1．标准起草单位接到国家认监委下达的标准制（修）订项目计划后，应当会同参加起草单位组成标准起草小组，小组成员应当具备相应的技术、法律、标准化等专业知识，共同协作完成标准制（修）订工作。
2．标准起草小组的任务
制订工作方案、收集国内外资料、进行调查研究、开展试验和验证工作、编写标准草案及编制说明，征求意见、完成送审稿，报送审查。
工作方案的主要内容：
(1)标准项目名称和任务来源及有关国家标准、行业标准的现状；
(2)制（修）订标准的主要技术内容和依据，分工和工作进度；
(3)预计标准实施后的经济效益和社会效果。
3．标准起草单位应当在时间和条件上给予保证和支持，标准起草小组的主要成员原则上不得随意更换。
（二）标准补助经费
1．标准补助经费是国家认监委为保证制（修）订标准任务的顺利完成，弥补起草单位经费不足，经审批下达的专项补助经费，专款专用，由各直属出入境检验检疫机构监督使用；
2．由几个单位共同承担的项目，其补助经费下达到负责起草单位，由负责起草单位根据任务分工情况，协调分配使用。
3．标准补助经费的使用范围
a．查新、调研和有关资料费；
b．试验装置、工具、试剂、样品和标准样品购置费；
c．系统内、外的试验、验证费；
d．样品及样照加工费；
e．标准草案（征求意见稿、送审稿、报批稿）文印费；
f．咨询费、预审费（必要时）和审定费（函审、会审）。
（三）标准草案（征求意见稿）（以下简称征求意见稿）的起草。
1．征求意见稿的起草应当按照《计划任务书》的要求进行。
2．起草征求意见稿时，一般应当经过收集国内、外资料，了解分析情况，拟定编制原则，进行专项试验及验证、提出征求意见稿和编制说明等几个工作阶段。
（1）收集有关资料和样品
收集国内外有关的标准、技术条件、试验方法、相关文献、数据及必要的代表性实物样品。
（2）分析研究
分析国内外相应检验检疫技术和发展趋势；研究国内经济发展和国际贸易对检验检疫的要求。
（3）起草征求意见稿
在收集资料、分析研究、试验及验证的基础上，按照国家标准（GB/T1）《标准化工作导则》和国家的其它有关规定编写征求意见稿。
（4）编写标准编制说明
征求意见稿完成后，应当编写《标准编制说明》，其内容包括：
a、任务来源，采用国际标准和国外先进标准情况，主要工作过程，起草小组成员及其参加单位等；
b、与国外现行同类标准水平对比；
c、与现行的法律、法规和国家标准、国内同类行业标准的关系，说明制订标准的理由；
d、确定标准主要内容，如技术参数、指标、性能要求、试验方法的依据（包括试验、统计数据等）；修订标准时，应当对修改的内容进行说明；
e、主要试验（或验证）的分析、评价及综述；
f、技术论证及预期的社会、经济效果；
g、贯彻标准的要求和建议，包括组织措施、技术措施、物质条件及过渡办法等内容；
h、废除现行有关标准的建议；
i、其他应当予以说明的事项，如参考资料目录，重要内容的解释等。
（5）对需要有标准样品的，应当在审查标准前制备出与文字标准相对应的标准样品。
（四）征求意见稿征求意见及标准草案（送审稿）（以下简称送审稿）的提出。
1．征求意见稿、标准编制说明和《出入境检验检疫行业标准征求意见表》（见附件3），由负责起草单位标准化管理部门发送有关出入境检验检疫机构、外贸公司、生产、科研单位及大专院校征求意见。
2．征求意见不得少于15个单位，征求意见的反馈时间以2个月为限，回函率不得少于三分之二。
3．征求意见的单位应当在规定期限内提出意见，如意见有本质性改动，应当说明论据或者提出技术论证。标准起草人对征求意见中的主要问题，以及争议比较大的问题，应当进行专访或者召开座谈会协调。必要时，可以做补充验证工作。
4．起草人或者小组应当对反馈的意见归纳整理、分析研究、确定取舍。对不采纳的，应当说明理由，同时列出《出入境检验检疫行业标准征求意见汇总处理表》（见附件4）。并提出送审稿及其修改后的编制说明。
5．修改后的标准草案若有重大改动或者分歧意见较大时，应提出征求意见第二稿再次征求意见，直到完成送审稿。
6．凡是采用国际标准和国外先进标准的基础标准、方法标准的，应按国家质检总局《采用国际标准管理办法》的要求起草。
（五）在计划实施中，项目负责起草单位的标准化管理部门应当加强组织协调工作，积极采取措施，及时解决相关问题。如需要调整或者终止计划内容的，由负责起草单位填报《出入境检验检疫行业标准项目计划调整申请表》（见附件5），说明调整或终止的理由，按国家认监委审批意见实施。
三、标准（送审稿）的审定
（一） 检验检疫标准的审查由国家认监委负责组织，采用会议审查或函审的方式进行。负责起草单位应在审定前一个月向国家认监委提出审定申请（见附件６），送审稿所附文件资料见表1，批复后方可进行审查。
（二）标准审定的内容：
1．标准草案是否符合或达到预定的目的和要求（见《计划任务书》）；技术内容是否符合检验检疫的需要和科学技术发展方向；是否先进可靠、经济合理；各项指标是否完整等；
2．是否符合国家有关法令、法规；
3．是否按规定的格式进行编写，英译本翻译是否准确、得当；
4．与国际标准、国外先进标准的一致性程度，是否与有关国家标准、行业标准协调一致；
5．贯彻标准的要求、措施和过渡办法是否适当；
6．其他应予审查的事项。
　　（三）标准审定委员会的组成原则：
1．审定委员会应当由有代表性的生产、外贸、科研、大专院校和检验检疫系统同行专家以及标准化管理人员组成；
2．委员原则上不少于11人；
3．具有高级职称（或相当于高级职称）的委员原则上不少于三分之二；
4．本单位委员不得参加本单位起草标准的审定；
5．出入境检验检疫系统的审定委员不得超过委员总人数的四分之三。
（四）函审
1．标准内容较简单，征求意见基本无分歧，编写较规范的送审稿，可进行函审。
2．由项目负责起草单位将送审稿、标准编制说明、《出入境检验检疫行业标准征求意见汇总处理表》、《出入境检验检疫行业标准（送审稿）函审单》（见附件7）及有关资料发送给审定委员会委员进行函审。
3．审定委员应当认真审查标准送审稿，并且可以组织有关人员协助审查，审查完成后应填写《出入境检验检疫行业标准（送审稿）函审单》。
4．超过四分之三的函审单回函表示同意，即为通过函审。回函数不足三分之二时，应当重新组织审查。如果函审中意见分歧较大，应当修改后再次进行函审，或报请国家认监委同意后，改为会议审查。
5．送审稿函审通过后，应当由审定委员会主任委员写出《中华人民共和国出入境检验检疫行业标准函审结论表》（见附件8）。负责起草单位应当根据函审修改意见认真修改，提出标准草案（报批稿）。
（五）会议审查
1．检验检疫行业标准审定会，按照精简节约的原则，采用按专业分期分批审定的方式进行。
2．负责起草单位在审定会议前一个月，将会议通知、标准草案（送审稿）、标准编制说明和征求意见汇总处理表，印发审定委员会全体委员和有关人员，并抄报国家认监委。
3．会议审查原则上应当协调一致。如需表决，必须有不少于出席会议审定委员人数的四分之三同意为通过。审定委员出席率不足三分之二时，应当另行组织审查。
4．会议审查应当填写《中华人民共和国出入境检验检疫行业标准会议审定结论表》（见附件9）和《出入境检验检疫行业标准审定修改意见汇总表》（见附件10），并编写《会议纪要》，如实反映审查情况，其内容应当包括对送审稿及其编制说明所涉及的重要内容的审查意见，并经与会代表通过。
5．审定会中的一般分歧意见应当在《出入境检验检疫行业标准发布编号签署单》（见附件11）中说明。重要分歧意见，会后由国家认监委负责协调或仲裁。并将协调、仲栽结果函告参加审定的单位或审定委员。
四、标准草案（报批稿）（以下简称报批稿）的报批
（一） 报批稿的提出
负责起草单位应当根据审查修改意见，认真修改送审稿，在通过审查后的一个月内提出报批稿，重要标准草案应当附英译本，并重新编写审查修改后的编制说明。
（二） 报批稿的复核
负责起草单位和各直属机构标准化管理部门应当对报批稿技术内容、编写质量进行全面复核，复核时应当注意以下要求：
1．标准内容应当统一，格式符合GB/T1《标准化工作导则》，外文名称应当确切；
2．是否按审定修改意见进行了修改。
（三） 报批
在通过审查后的一个月内，由负责起草单位将报批稿及报批必备的文件资料（目录见表2），报送国家认监委审批。
五、标准的审批发布
（一） 报批稿的审查
国家认监委收到报批稿后，组织对报批材料、标准文本的编写格式以及标准内容是否按审定专家的意见进行修改等问题进行审查。发现文件不齐全，内容、格式不符合要求，应当通知上报单位修改、补齐。
（二） 标准的审批、发布
1．国家认监委对检验检疫行业标准报批稿审查后，报批、发布。
2．标准的编号由出入境检验检疫行业标准代号、顺序号、年代号组成。
SN XXXX-XXXX
年代号
顺序号
出入境检验检疫行业标准代号
六、标准的出版与发行
国家认监委统一管理标准的出版、发行，以及标准文本和目录的汇编工作。
七、标准实施的监督检查
各检验检疫机构标准化管理部门应当会同有关业务部门对本单位和下属单位的标准实施工作进行定期检查。发现问题，应当及时报上级主管部门并采取有效措施。
八、 标准的复审和废止
（一） 标准实施后，各直属检验检疫机构标准化管理部门应当根据工作需要每年提出修订计划。标准的修订原则上由原起草单位负责。
（二） 国家认监委每年对标准进行复审，标准经复审后分为有效、需修订和废止。
（三） 复审后应当及时组织起草单位对需要修订的标准进行修订。
（四） 出现下列情况时，标准应当废止：
1．不适应检验检疫工作和世贸协议的需要；
2．与现行法律法规相违背；
3．新版本的标准已经发布；
4．其他应当予以废止的情况。
九、 国家标准的制（修）订
（一） 国家认监委负责组织检验检疫系统承担的国家标准的起草、审定、报批工作。
（二） 国家认监委负责组织汇总、审议，经审批后统一申报检验检疫系统制（修）订国家标准计划项目。
（三） 检验检疫系统对需要在全国范围内统一的检验检疫及认证认可技术要求，根据有关指导性建议，提出国家标准制（修）订项目。
（四） 检验检疫系统制（修）订的国家标准应当依照原国家质量技术监督局发布的《国家标准管理办法》的要求进行起草。
十、 附则
（一） 本细则由国家认监委负责解释。
（二） 本细则自发布之日起实施。



图1　出入境检验检疫标准制、修订工作程序

直属检验检疫机构提出下一年度制、修订标准项目任务书报
国家认监委出入境检验检疫标准化主管部门　

国家认监委出入境检验检疫标准化主管部门审核项目任务书
并下达当年制、修订出入境检验检验检疫标准计划 　 　　　　如果是国家标准，报国家标准化管理部门审批后下达国家标准标准制、修订计划
负责起草单位组织制标工作计划（成立标准制、修订起草小组）

负责起草单位收集制标资料，并进行必要试验验证，整理验证结果 如必要请协作验证单位验证并出具验证结果
　　　
负责起草单位起草标准草案（征求意见稿）及编制说明

负责起草单位就标准草案（征求意见稿）及编制说明征求意见 发函征求意见或召开会议征求意见

负责起草单位整理反馈意见编制标准草案（送审稿），增补编制说明，
必要时再次验证

负责起草单位就标准草案（送审稿）及增补后的编制说明的审定方案
（包括审定方式、时间、地点、邀请单位及邀请人员等）报国家认监
委出入境检验检疫标准化主管部门批复

负责起草单位根据国家认监委出入境检验检疫标准化主管部门的批复组　　　　　　　　　　　　函审或会议审定
织并进行标准 草案（送审稿）的审定

负责起草单位根据审定意见整理编制标准草案（报批稿），写出审定会
议纪要或函审意见综合函审结论，连同标准编制说明等一并报总局标准
与技术法规研究中心

国家认监委出入境检验检疫标准化主管部门审查、编号，经批准后发布、
备案、出版、发行

标准审定必备的文件、材料清单（表1）
序号 文件名称 文件份数 备注
1 申请审定标准的公文 1
2 出入境检验检疫行业标准审定申请书 ３
3 标准草案（送审稿） 1
4 标准草案（送审稿）英译本（必要时） 1
5 标准编制说明 1 按征求意见修改后的编制说明
6 与相应国内外标准对照表 1 与现行国家标准、行业标准的区别
7 征求意见汇总处理表 1
8 标准项目计划调整申请表（必要时） 1

标准报批必备的文件、材料清单（表2）
序号 文件名称 文件份数 备注
1 报批标准的公文 1
2 出入境检验检疫行业标准发布编号签署单 2
3 标准草案报批稿 ３
4 标准草案报批稿英译本（必要时） ３
5 标准编制说明 3
6 与相应国内外标准对照表 3 与现行国家标准、行业标准的区别
7 征求意见表 3
8 征求意见汇总处理表 ３
9 会审结论表或函审结论表、函审单 3
10 审定修改意见汇总表 3
11 会议纪要 3
12 标准审定会指定审定委员签名的标准修改稿原件 1
13 被采用的国际标准或国外先进标准的原文和译文（必要时） 1
14 标准项目计划调整申请表（必要时） 1
注：1. 上述材料均用A4纸。
2. 在报送报批稿同时，有图者必须附墨线图（按国家标准机械图有关规定绘制）一份，有照片的须另附清晰照片一份，供出版用。
细则附件1：
年

出入境检验检疫行业标准制（修）订项目

计 划 任 务 书

计划编号：
专业类别：















项 目 名 称：
　　负责起草单位： （盖章）
　　项目起止时间：
项目负责人： （签名）
填 报 日 期： 　　　　 年 月 日
一、 项目任务目的、意义及国内外有关标准简要说明
二、 主要工作内容及技术措施
三、 标准预期达到的水平、经济效果、主要用途
四、 经费预算：（列明经费预算细目）
五、参加单位、人员及任务分工
单 位 姓 名 职 务/职 称 专业特长 任务、分工







负责起草单位标准化管理部门审查意见： （公章） 负责人： 年 月 日 出入境检验检疫标准化管理部门意见： （公章） 负责人： 年 月 日

填表说明：1、表中5项内容应详细填写，纸面不够请加页；
2、封面负责起草单位指各直属单位，加盖公章。

细则附件2：
出入境检验检疫行业标准制（修）订项目汇总表
单位(盖章)：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制表人：
序号 计划编号 专业类别 标准项目名称 制订或修订 起止时间 （年） 采用国际标准或国外标准编号 负责起草单位 主要参加单位 备注












细则附件3：
出入境检验检疫行业标准征求意见表
标准名称
起草单位
主要起草人 联系电话
答复期限 年 月 日
具体意见及理由：
说明：1. 回函日期以邮戳为准。2. 建议或意见和理由栏，幅面不够可另附纸。
审查单位：（盖章） 年 月 日 审查人（签名）：职称/职务：联系电话： 年 月 日

细则附件4：
出入境检验检疫行业标准征求意见汇总处理表
标准名称： 　　　　　　　　　　　 计划编号 ： 　　　　　 负责起草单位：
承办人： 电话： 　　　　　　　　 年 月 日填写
序 号 标准章条编号 意 见 内 容 提出单位 处 理 意 见 备 注










说明：①发送《征求意见稿》的单位数： 个；②收到《征求意见稿》后，回函的单位数： 个；
③收到《征求意见稿》后，回函并有建议或意见的单位数： 个；④没有回函的单位数： 个。
（注：上述说明附在最后一页下面）

细则附件5：
出入境检验检疫行业标准项目计划调整申请表

标准项目名称： 计划项目编号：
申请调整的内容
理由和依据
标准起草小组意见 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （公章）负责人： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年 月 日
负责起草单位标准化管理部门意见 （公章）负责人： 年 月 日 出入境检验检疫行业标准管理部门 （公章）负责人： 年 月 日
填表说明：纸面不够请另加页
细则附件6：
出入境检验检疫行业标准审定申请书

申请审定单位 申请日期
标 准 名 称 是否改变名称 是 否
计 划 编 号 项目负责人 项目起止时间
申请审定时间 审定形式 审定地点
标准起草 部门意见 （盖章） 经办人： 负责人：
直属检验检疫机构标准化管理部门意见（盖章） 经办人： 负责人：
出入境检验检疫标准化管理部门意见（盖章） 经办人： 日期：

推荐审定委员名单
姓 名 职 称 从事专业 工 作 单 位 备 注













必要的材料 标准草案（送审稿）（1份）
标准编制说明（1份）
征求意见汇总表（1份）
与国内外相应标准对照材料（1份）
其它应提供的材料（1份）
说明：1、本申请表报送国家认监委法律部行业标准管理处;2、本申请表一式三份，经审批后，认监委法律部行业标准管理处留存一份，退回直属局标准化管理部门二份。
细则附件7：
出入境检验检疫行业标准（送审稿）函审单

标准名称： 计划编号：
起草单位：
函审表决单总数： 本单位编号：
发出日期： 20 年 月 日
投稿截止日期： 20 年 月 日
表决态度：
赞成赞成，但有建议或意见赞成，如采纳建议或意见改为赞成弃权不赞成









审查单位（盖公章） 审查人员（签名）

20 年 月 日 20 年 月 日
具体建议或意见：

说明：1、表决方式是在选定的方框内划“√”的符号，只
可划一次，选划两个选框以上者按废票处理（废
票不计数）。
2、回函说明提不出意见的单位按赞成票计；没有回
函说明理由的，按弃权票处理。
3、回函日期，以邮戳为准
细则附件8：

中华人民共和国
出入境检验检疫行业标准
函审结论表


计划编号





标准名称：

起草单位： （盖章）
标准发出日期：
审查截止日期：


国家认证认可监督管理委员会

函审委员会名单
委员会职务 姓 名 职称／职务 单 位 审定意见
主任委员
委员












函 审 表 决 情 况
发出函审单总数：赞 成：共 个单位赞成，但有意见：共 个单位不赞成，如采纳其意见改为赞成：共 个单位弃 权：共 个单位不 赞 成：共 个单位未 复 函：共 个单位 起草单位标准化管理部门意见： （签字、盖章） 年 月 日
函审结论：（应说明对建议和意见的采纳情况及结论） 　　　　　　　　　　 　　　　　　主任委员： （签字） 　　　　　　　 年 月 日
细则附件9：

中华人民共和国
出入境检验检疫行业标准
会议审定结论表

计划编号:

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中国证券监督管理委员会


期货交易所管理办法

中国证券监督管理委员会令
(第6号)

现发布《期货交易所管理办法》，自2002年7月1日起施行。

主 席 周小川
二○○二年五月十七日


期货交易所管理办法

第一章 总则
第一条 为了加强对期货交易所的管理，明确期货交易所的职权和责任，维护期货市场的正常秩序，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
第三条 期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和本办法规定条件设立的，履行《期货交易管理暂行条例》和本办法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。
期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
第二章 设立、变更与终止
第五条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。
第六条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
（一）申请书；
（二）章程和交易规则草案；
（三）期货交易所的经营计划；
（四）拟加入本交易所的会员名单；
（五）理事会成员候选人名单及简历；
（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；
（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
（八）中国证监会要求的其他文件、材料。
第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。
第八条 期货交易所除履行《期货交易管理暂行条例》规定的职能外，还应当履行下列职能：
（一）制定并实施期货交易所的业务规则；
（二）发布市场信息；
（三）监管会员期货业务，查处会员违规行为；
（四）监管指定交割仓库的期货业务；
（五）监督结算银行与本所有关的期货结算业务。
第九条 期货交易所章程应当载明下列事项：
（一）设立目的和职能；
（二）名称、住所和营业场所；
（三）注册资本及其构成；
（四）营业期限；
（五）会员资格及其管理办法；
（六）会员的权利和义务；
（七）对会员的纪律处分；
（八）会员大会、理事会等组织机构的组成、职权、任期和议事规则；
（九）管理人员的产生、任免及其职责；
（十）基本业务规则；
（十一）风险准备金管理制度；
（十二）财务会计、内部审计制度；
（十三）变更、终止的条件、程序及清算办法；
（十四）章程修改程序；
（十五）需要在章程中规定的其他事项。
第十条 期货交易所交易规则应当载明下列事项：
（一）期货交易、交割和结算制度；
（二）经纪和自营业务规则；
（三）风险控制制度和交易异常情况的处理程序；
（四）保证金的管理和使用制度；
（五）标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则；
（六）期货交易信息的发布办法；
（七）违规、违约行为及其处理办法；
（八）交易纠纷的处理方式；
（九）需要在交易规则中载明的其他事项。
第十一条 期货交易所的合并、分立或者联网交易等，由中国证监会审批。
期货交易所可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务，由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
第十二条 期货交易所有《期货交易管理暂行条例》第十七条规定的情形以及下列变更事项的，应当报中国证监会批准：
（一）变更名称；
（二）变更住所或者营业场所。
第十三条 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
第十四条 期货交易所因《期货交易管理暂行条例》第二十条规定的情形以及合并或者分立而终止的，由中国证监会予以公告。
期货交易所终止，应当成立清算组，进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
第三章 组织机构
第十五条 期货交易所设会员大会、理事会。
第十六条 会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
会员大会行使下列职权：
（一）审议通过期货交易所章程和交易规则及其修改草案；
（二）选举和更换会员理事；
（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；
（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；
（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；
（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；
（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；
（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；
（九）期货交易所章程规定的其他职权。
第十七条 会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。
有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：
（一）会员理事不足期货交易所章程所规定人数的三分之二时；
（二）三分之一以上会员联名提议时；
（三）理事会认为必要时。
第十八条 会员大会由理事长主持。理事长因特殊原因不能履行职权时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日以前通知各会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
第十九条 会员大会必须有三分之二以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
会员大会结束后10日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案。
第二十条 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
理事会行使下列职权：
（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；
（二）选举理事长、副理事长；
（三）通过对理事会成员的不信任案，并提请有关机构审议批准；
（四）拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会通过；
（五）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；
（六）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；
（七）决定专门委员会的设置；
（八）决定会员的接纳；
（九）决定对违规会员的处罚；
（十）决定期货交易所的变更事项；
（十一）审定根据交易规则制定的细则和办法；
（十二）审定风险准备金的使用和管理办法；
（十三）审定总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；
（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；
（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规则的情况；
（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；
（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。
前款有关职权，理事会可以授予专门委员会或者总经理行使。
第二十一条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
第二十二条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。理事长不得兼任总经理。
第二十三条 理事长行使下列职权：
（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；
（二）组织协调专门委员会的工作；
（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
副理事长协助理事长工作，理事长因故临时不能履行职权时，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
第二十四条 理事会会议至少每半年召开1次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：
（一）中国证监会提议；
（二）三分之一以上理事联名提议；
（三）期货交易所章程规定的情形。
理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。
第二十五条 理事会会议须有三分之二以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事二分之一以上表决通过。
理事会会议结束后10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案。
第二十六条 理事会会议，应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的授权。
理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
第二十七条 理事会可以根据需要设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解、财务、技术等专门委员会，其职责由理事会确定，对理事会负责。
第二十八条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
第二十九条 总经理行使下列职权：
（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；
（二）主持期货交易所的日常工作；
（三）根据章程和交易规则拟定有关细则和办法；
（四）拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；
（五）拟定期货交易所财务预算方案、决算报告；
（六）拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；
（七）拟定本办法第十二条规定变更事项的方案；
（八）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；
（九）决定期货交易所员工的工资和奖惩；
（十）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。
总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。
第三十条 期货交易所中层管理人员的任免报中国证监会备案。
第四章 对会员的管理
第三十一条 期货交易所接纳的会员应当是在中华人民共和国境内注册登记的企业法人，并具有良好的资信。
第三十二条 期货交易所会员管理办法的内容应当包括：
（一）会员资格的取得条件和程序；
（二）会员资格的变更条件和程序；
（三）对会员的监督管理；
（四）会员违规、违约行为处理办法；
（五）其他需要在会员管理办法中规定的事项。
第三十三条 会员享有下列权利：
（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；
（二）在期货交易所内进行期货交易；
（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；
（四）按规定转让会员资格；
（五）联名提议召开临时会员大会；
（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；
（七）期货交易所章程规定的其他权利。
第三十四条 会员应当履行下列义务：
（一）遵守国家有关法律、法规、规章和政策；
（二）遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；
（三）按规定交纳各种费用；
（四）执行会员大会、理事会的决议；
（五）接受期货交易所监督管理；
（六）期货交易所章程规定的其他义务。
第三十五条 期货交易所应当制定席位管理规则。会员不得将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
第三十六条 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所业务规则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。
期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。
第三十七条 期货交易所可以根据交易、结算业务的需要，设立特别会员。特别会员的种类、资格条件以及权利、义务由期货交易所章程规定。
第五章 基本业务规则
第三十八条 期货交易所向会员收取保证金，用于担保期货合约的履行。期货交易所应当在其指定的结算银行开立专用结算帐户，专户存储保证金，不得挪用。
第三十九条 期货交易所保证金管理制度的内容应当包括：
（一）向会员收取保证金的比例和形式；
（二）专用结算帐户中会员保证金的最低余额；
（三）当会员保证金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
第四十条 期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金必须单独核算，专户存储。
中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
第四十一条 期货交易实行每日无负债结算制度。
第四十二条 期货交易实行投资者交易编码制度。期货经纪公司会员和投资者必须遵守一户一码制度，不得混码交易。
第四十三条 期货交易实行套期保值头寸审批制度和投机头寸限仓制度。
非期货经纪公司会员或者投资者申请套期保值头寸的，应当向期货交易所提交经营范围和经营业绩资料、现货购销合同等，由期货交易所审核后确定其套期保值头寸；投资者申请套期保值头寸的，由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。
期货交易所对会员和投资者在非交割月份和交割月份持有的投机头寸，分别制定最大持仓限制标准。
第四十四条 期货交易实行大户报告制度。
期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。
第四十五条 有根据认为会员或者投资者违反期货交易所业务规则并且对市场正在产生或者将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者投资者采取下列临时处置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制开新仓；
（四）提高保证金比例；
（五）限期平仓；
（六）强行平仓。
期货交易所按业务规则规定的程序采取前款第（四）、（五）、（六）项措施，应当及时报告中国证监会。
期货交易所对会员或者投资者采取临时处置措施，应当按照期货交易所业务规则规定的方式通知会员或者投资者，并列明采取临时处置措施的根据。
第四十六条 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。
第四十七条 在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：
（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；
（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者将产生重大影响；
（三）出现本办法第四十六条情况并采取相应措施后仍未化解风险；
（四）期货交易所业务规则中规定的其他情况。
期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。
第四十八条 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
第四十九条 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：
（一）即时行情；
（二）持仓量、成交量排名情况；
（三）标准仓单数量和可用库容情况；
（四）交易所业务规则规定的其他信息。
第五十条 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制周报表、月报表和年报表，并及时公布。
第五十一条 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
第六章 监督与管理
第五十二条 期货交易所应当对违反交易所业务规则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。
期货交易所对其会员或者投资者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。
第五十三条 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当报中国证监会备案。
第五十四条 未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职。
期货交易所的非会员理事和工作人员不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性单位兼职。
第五十五条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。
期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。
第五十六条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：
（一）每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告；
（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；
（三）中国证监会要求的其他报告事项。
第五十七条 遇有重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
前款所称重大事项包括：
（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；
（二）期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第五十八条 中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。
第五十九条 中国证监会认为有必要时，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。
第六十条 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员应当依照中国证监会的有关规定履行职责。
督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。
第六十一条 期货交易所应当按照国家有关规定及时向中国证监会交纳期货市场监管费。
第七章 附 则
第六十二条 本办法所称业务规则指期货交易所交易规则及其实施细则。
第六十三条 本办法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日发布的《期货交易所管理办法》同时废止。