黑龙江省哈尔滨市人民政府办公厅


哈尔滨市2007年秋季全国糖酒商品交易会管理规定

哈政办综(2007)39号


　　第一条 为加强2007年秋季全国糖酒商品交易会(以下简称糖酒会)的管理，维护正常交易秩序，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本规定。

　　第二条 参展单位和个人，本市行政区域内住宿、餐饮、交通等接待服务单位，以及与糖酒会活动有关的其他单位和个人，均应当遵守本规定。

　　第三条 糖酒会实行统一管理，统一布展，集中交易，统一收费。哈尔滨国际会展体育中心是糖酒会指定唯一展区。

　　第四条 市糖酒会会务工作领导小组办公室(以下简称市糖酒会办公室)组织实施本规定，具体负责糖酒会的综合、协调等工作。

　　第五条 按照自愿原则，国内外从事糖类、酒类、饮料、乳制品、调味品和相关食品生产经营以及从事食品包装和机械等相关产业生产经营的企业，均可以报名参展。

　　第六条 参展单位和个人应当遵守下列规定：

　　(一)持有效证件到指定地点办理展位手续；

　　(二)凭市糖酒会办公室统一制发的《布展证》进入展区布展；

　　(三)凭市糖酒会办公室统一制发的《代表证》进入展区从事展示、交易活动；

　　(四)自带工作车、宣传车的，凭市糖酒会办公室统一制发的《通行证》在规定区域内通行；

　　(五)所有展示和交易在规定展期、指定展区内进行，不得在规定展期、指定展区以外进行展销；

　　(六)参展的产品符合有关法律、法规的规定，严禁假冒伪劣产品进入展区展示和交易；

　　(七)不得利用广告或者其他方式对展出的产品作虚假宣传，不得贬低其他生产经营者的产品和服务；

　　(八)服从市糖酒会办公室的组织和管理。

　　第七条 糖酒会户外广告，实行统一管理、统一规划、统一发布、统一收费。参展单位和个人需要发布广告的， 由市糖酒会办公室依法为其办理相关手续。

　　任何单位和个人未经批准，不得发布和设置任何与糖酒会有关的广告。

　　第八条 凡与市糖酒会办公室签订订房协议的宾馆、饭(酒)店等接待服务单位，应当严格履行协议，切实做好各项接待和服务工作。

　　第九条 各宾馆、饭(酒)店、旅社、招待所等接待服务单位和糖酒会展区，应当严格遵守治安、消防、食品卫生等有关法律、法规和规章规定，建立治安、消防、食品卫生等各项安全管理制度，制订事故应急处理预案，加强内部管理，落实各项安全措施，防止盗窃、火灾和食物中毒等事件的发生，确保参展人员的人身和财产安全。

　　第十条 各宾馆、饭(酒)店、休闲娱乐场所、旅游景点、出租车、停车场等，应当严格遵守国家和省有关物价管理规定，实行明码标价，不得虚假标价、借机哄抬物价或者乱涨价。

　　第十一条 糖酒会举办期间，有关行政管理部门应当加强市容环境、市场秩序、道路交通、治安、消防等管理。有关行政管理部门和单位应当互相配合，密切合作，提高工作效率，提供优质服务。

　　第十二条 糖酒会的工作人员和记者，凭市糖酒会办公室统一制发的有关证件进入展区。

　　第十三条 未经市糖酒会办公室同意，任何单位和个人不得以糖酒会的名义组织各种活动。

　　第十四条 本规定在糖酒会举办期间施行，糖酒会结束后自行废止。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　哈尔滨市人民政府办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2007年6月13日






中国证券监督管理委员会


关于建立金融期货投资者适当性制度的规定


　　　（2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）〉的决定》修订）



　　　
　　　第一条 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
　　　第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下统称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
　　　第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
　　　中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
　　　监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
　　　第五条 中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
　　　第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
　　　期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
　　　期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
　　　第七条 期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
　　　期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
　　　第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。
　　　法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。
　　　第九条 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。
　　　投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
　　　第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
　　　第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
　　　期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
　　　第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。
　　　期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
　　　第十三条 从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
　　　第十四条 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。
　　　第十五条 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
　　　中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
　　　第十六条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。
　　　第十七条 本规定由中国证监会负责解释。
　　　第十八条 本规定自公布之日起施行。